北京商报讯（记者李海媛）12月20日，上海证监局发文称，经查，华金证券在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足；私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位；代销金融产品准入制度执行不到位；销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了多项规定。根据有关规定，上海证监局决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取有效措施加强整
关注：92 时间：2024-12-23
【V观财报｜国信证券：收购万和证券96.08%股权事项获深圳市国资委批复】国信证券公告，公司拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司等7家公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份。2024年12月20日，公司收到深圳市国资委出具的批复，原则同意公司本次发行股份购买资产暨关联交易方案。(中新经纬APP)
关注：95 时间：2024-12-23
人民网重庆12月18日电近日，西南证券以“合规宣传周”为契机，组织开展“合于心规于行”合规意识提升劳动和技能竞赛。活动通过现场+网络直播形式进行，设置知识竞赛、同题共答、风采展示三个环节，竞赛内容涵盖中央金融工作会议、中国特色金融文化、新国九条、合规管理基础知识、业务条线合规要求及反洗钱等知识。比赛现场，选手们全方位、多角度剖析合规管理在公司业务发展中的重要作用，提出诸多可操作性建议，深入探究
关注：104 时间：2024-12-21
第十三条第一项的规定。基于上述违规情况，江苏证监局依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条和第二十七条第一款的规定，对闫珍采取了出具警示函的行政监管措施，并将其违规记录存入证券期货市场诚信档案。今年以来，随着“两强两严”的监管基调的加强，针对券商、券商分支机构及其从业人员违规行为的监管力度也在进一步提升。在众多罚单中，“私下接受客户委托买卖证券”这一违规事由频繁出现。值得注意的是，就在不久前
关注：112 时间：2024-12-20
近日，东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称东证融汇）进行了换届选举，迎来一系列人事变动。根据公司的股东决定，李雪飞被选举为第四届董事会董事长，王钟则被选为副董事长。李福春不再担任董事长一职，李雪飞也不再担任副董事长。此外，薛金艳卸任首席风险官，由新任陆嘉接任此职。值得注意的是，李福春不仅是东证融汇的母公司东北证券的董事长，而李雪飞也同样是东北证券的副总裁。李雪飞此次接任董事长，展现了其丰富的经
关注：110 时间：2024-12-19
